• 李金池副秘书长，代表中拍协作了“关于改革现行拍卖师执业资格制度的建议和初步设想”（审议稿）。

一、拍卖师执业资格制度改革的初步设想

我国现行的拍卖师执业资格制度，是根据我国拍卖业恢复发展的实际情况而逐步形成的，已经历了12个年头，发挥了其应有的历史作用。现行的拍卖师执业资格制度和目前我国其他执业资格制度的区别主要有两点：一是报考拍卖师的人员限定于拍卖行业内；二是考试合格人员即取得《执业资格证书》，将《资格证书》和《执业资格证书》合二为一，一步到位。

我国拍卖业发展到今天，客观形势已提出这样的要求，即有必要对现行的拍卖师执业资格制度做相应的调整和改革。改革的初步设想是：

（一）逐步扩大资格考试的参考人员范围。由目前仅限于行业内逐步扩大到面向社会。

（二）实行拍卖师资格证书与拍卖师执业资格证书分阶段管理。基本思路是：对参加资格考试合格的人员，颁发《拍卖师资格证书》，但尚不能直接主持拍卖活动。

活的拍卖师资格证书的人员，须在拍卖企业实习规定时限，并由聘用的拍卖企业推荐，通过一定的考核程序方可获得正式的《拍卖师注册执业资格证书》，可主持拍卖活动。

二、现行拍卖师资格制度的历史和作用

现行的拍卖师执业资格制度是根据1996年颁布的《拍卖法》和1996年人事部和国内贸易部联合颁发的《拍卖师执业资格制度暂行规定》（人发【1996】130号），并由此逐步形成和完善了一套有关拍卖师管理的制度和颁发。自1997年到2009年，中国拍卖行业协会已组织了21期拍卖师资格考试，成绩合格获得职业资格的注册拍卖师有9100余人。

采取直接颁发《执业资格证书》的方式，有其客观原因和历史背景。我国拍卖业从1986年开始恢复，就有了拍卖活动，而当时并没有正式的拍卖师主持拍卖活动。在拍卖业经过10年发展后的1996年，从业人员大量涌入，拍卖企业不断增加，没有主持拍卖活动的拍卖师，已成为规范拍卖行为和制约行业发展的重要因素。为了解决拍卖师紧缺的状况，采用经参加拍卖师资格考试合格，直接颁发《执业资格证书》的方式，减少中间环节，拍卖师可以迅速上岗，既符合当时国情，也是拍卖行业恢复性发展的客观需要。而这种考试合格直接获得执业资格证书的颁发，也决定了拍卖师只可能在拍卖企业中招考，而不可能面向行业外。实践证明这种做法是完全必要的，对促进拍卖业的快速健康发展做出了积极贡献，应充分肯定。

三、现行拍卖师执业资格制度改革的必要性和可行性

拍卖师资格制度经历了12年发展演变到今天，随着拍卖业务的拓展创新，拍卖行业的细分和专业化程度的提高，以及拍卖师数量的迅速增长，拍卖行业已度过了初创时拍卖师数量短缺的时期。目前已不是追求拍卖师数量的问题，而应当将工作重点放在提高拍卖师的素质。

现在看，拍卖师资格报考限制在行业内，以及考试合格后直接颁发执业资格证书的做法，已显露出一些问题和弊端：

（一）不利于广泛吸纳专业人才，不利于拍卖企业向专业化发展。

拍卖是个小行业，全国只有5万余名从业人员，拍卖师资格考试限于行业内、只有拍卖企业的员工才能报考，其结果是近亲繁衍。拍卖是一个涉及到社会诸多行业的特殊行业，需要大量的相关专业人才，如：法律、经济、管理、评估、产权、土地、文物艺术等，随着拍卖企业专业化的发展，专业人才缺乏的矛盾日渐突出，而这些专业人才靠拍卖业内员工经短短几天专业培训班是培养不出来的。因此这种仅限于业内人员考试的做法，在客观上限制了社会上的各类优秀人才进入拍卖业，影响了拍卖师队伍整体素质的提高。

（二）直接颁发《执业资格证书》对拍卖师队伍的自身建设不利。目前初获执业证书的许多拍卖师，由于缺少实践锻炼，一步到位，直接上台执槌，执业技能较差，难以胜任。严格说来，拍卖师作为技能型专业人才需要一个熟悉和磨合的过程。

（三）国内其它执业资格门类的《资格证书》和《执业资格证书》是分阶段管理的。目前在我国纳入人力资源和社会保障部专业技术人员管理的70多个门类中，拍卖师是少数考试不合格不讲办法《资格证书》，直接获得《执业资格证书》的，拍卖师应当与其它执业资格门类的管理相一致。据了解，国外的拍卖师也不是考试后直接上台的，也有一个“师傅带徒弟”的过程。

（四）中拍协对拍卖师资格制度改革的方向和总体设想，已口头向国家人力资源和社会保障部及商务部的主管司局做过汇报，他们对改革的方向和总体思路都是支持的。

对拍卖师资格制度的改革，是对现行制度的延续，不是对原有的做法和现行规章制度的全盘否定，而是进一步规范和完善。

四、工作步骤

拍卖师执业资格制度改革虽然势在必行，但对我们来讲毕竟是迈出一大步，会带来一系列现行拍卖师管理规定的调整，如：培训考试制度、注册年检制度、执业制度、继续教育等。为了推进拍卖师管理制度的改革需要从调研入手，拟定改革方案，经批准后分步实行。为此，需认真做好以下几个方面的工作：

（一）做好专题调研。为积极稳妥推进此项工作，建议成立调研小组，在行业内外对拍卖师资格制度改革涉及的法律问题、制度问题和管理问题进行全方位调研。

（二）拟定方案。认真考虑拍卖师资格制度改革带来的一系列相关配套问题，对改革所涉及的报名、培训、考试、年检、注册、变更注册单位、继续教育、新老拍卖师先接及现行拍卖师管理的有关文件规定等，提出调整补充和完善的措施意见。

（三）征求意见。在行业内外对拍卖师资格制度改革的方案广泛征求意见。

（四）提请理事会讨论。

（五）上报主管部门审核。